应记入处罚处分信息的有()Ⅰ.中国证监会及其派出机构做出的行政处罚Ⅱ.中国证券业协会实施的自律惩戒措

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-23 05:01:07

应记入处罚处分信息的有()
Ⅰ.中国证监会及其派出机构做出的行政处罚
Ⅱ.中国证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
Ⅳ.证券交易所实施的自律惩戒措施
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:有限责任公司,证券交易所,措施

参考解答

用户头像

456***103

2024-11-23 05:01:07

答案:B解析: 《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定,下列信息应记入处罚处分信息:①中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;②中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;③协会认为有必要记录的其他情况。

上一篇 你担任新项目的项目经理 该项目旨在提高发开铁路岔道转接站的整体易用性。你已决定增加一名专家 此人专攻

下一篇 设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件包括()Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅱ.注

相似问题