证券公司 证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时 禁止事项有( )。A.代

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-09 09:17:24

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:投资人,证券投资,投资收益

参考解答

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4j8***101

2024-11-09 09:17:24

正确答案:ABCD
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项包括:(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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