证券公司开展中间介绍时 应当定期对介绍业务规则 内部控制 风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-21 12:43:48

证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:营业部,两年,业务

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490***103

2024-11-21 12:43:48

正确答案:A
证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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