证券公司开展中间介绍时 应当定期对介绍业务规则 内部控制 风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的
证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
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参考解答
正确答案:A
证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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