( )是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则

财务会计 已帮助: 时间:2024-09-09 08:28:17

( )是合规管理的关键性原则。
A.惩罚性原则
B.隔离性原则
C.独立性原则
D.分离性原则

难度:⭐⭐⭐

题库:财会类考试,基金从业资格,基金法律法规

标签:惩罚性,关键性,原则

参考解答

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486***915

2024-09-09 08:28:17

答案:C
解析:合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

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