证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()Ⅰ.最近24个月内存在违反诚
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
参考解答
答案:C
解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录;②最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
相似问题
投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时 应当在该事实发生之日起()日内 向国
投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,
改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有()Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证
改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有()Ⅰ 当事人的权利义务Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ 证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅳ 收费标准和支付方式A
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务 应当遵守的监管要求有()Ⅰ.向客户揭示产品的特
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()Ⅰ 向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ 建立
改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.中国证监会规定的投
改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()Ⅰ 证券从业资格证书Ⅱ 中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅲ 最近12个月无违反诚信
投资主办人不予通过年检的情形包括()Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产
投资主办人不予通过年检的情形包括()Ⅰ 不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ 3年内没有管理客户委托资产Ⅲ 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅳ 被协