下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人 可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。Ⅰ

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-14 23:43:57

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人,可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。
Ⅰ.控股股东Ⅱ.董事长Ⅲ.实际控制人Ⅳ.监事会主席
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅣ
D.Ⅲ Ⅳ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:万元,监事,对其

参考解答

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481***102

2024-11-14 23:43:57

答案:A
解析:根据《证券法》第194条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告.并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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