证券公司 资产托管机构 推广机构及其高级管理人员 直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律 法规

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-14 21:28:56

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照( )的有关规定,进行行政处罚。
Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:证券公司,直接,人员

参考解答

用户头像

473***102

2024-11-14 21:28:56

答案:B
解析:证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》的有关规定,进行行政处罚。

上一篇 目前 我国的年金保险业务还处于发展初期 产品比较单一 亟需税收优惠政策的大力支持。( )A.对B.错

下一篇 以下企业适合投保持续经营保险的是( ): ① 某上市保险公司;②某跨国集团公司;③某独资企业;④某合

相似问题