违反《中华人民共和国证券法》的相关规定 法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的 应给予的处

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-15 11:44:14

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。
A.责令改正,没收违法所得
B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:万元,账户,所得

参考解答

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473***102

2024-11-15 11:44:14

正确答案:ABCD
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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