下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中 正确的有( )。A.各证券公司不得以他人名义开立自营账

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-15 10:13:01

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:证券公司,账户,业务

参考解答

用户头像

463***102

2024-11-15 10:13:01

正确答案:ABC
D项说法错误,各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。

上一篇 在美国安然事件后 针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题 美国证监会授权全美证券商协会制定一些

下一篇 证券投资者保护基金的来源有( )。A.国内外机构 组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司

相似问题