证券公司发起设立集合资产管理计划后 应当将发起设立情况报中国证券业协会备案 同时抄送证券公司住所地

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-23 01:20:20

证券公司发起设立集合资产管理计划后,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构,并提交相关材料。证券公司应提交的材料有()。
Ⅰ.备案报告
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.关于后续投资运作合法合规的承诺
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:证券公司,资产管理,材料

参考解答

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456***103

2024-11-23 01:20:20

答案:C
解析:《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十条规定,证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构,并提交下列材料:①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。

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