试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。请帮忙给出正确答案和分析 谢谢!
试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。
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参考解答
正确答案:证券公司挪用客户资金或者证券的责任:证券公司挪用客户的资金或者证券或者未经客户的委托擅自为客户买卖证券的责令改正没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司挪用客户资金或者证券的责任:证券公司挪用客户的资金或者证券,或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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