证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务 应当遵守的监管要求有()Ⅰ.向客户揭示产品的特

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-23 02:07:52

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:证券投资,客户,产品

参考解答

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432***103

2024-11-23 02:07:52

答案:D解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有:①向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户②建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

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