一般情况下 证券公司自营业务决策机构主要包括()Ⅰ.董事会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
一般情况下,证券公司自营业务决策机构主要包括()
Ⅰ.董事会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.自营业务部门
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考解答
答案:B解析:《证券公司证券自营业务指引》第四条规定,建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
相似问题
关于有限责任公司的股权转让 有()情形之一的 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价
关于有限责任公司的股权转让,有()情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。Ⅰ 公司章程规定的营业期限届满,
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 且投资规模合计不超过其净资本()的 无须取
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。A 70%B 80%C 90%D 100%
证券监管机构对证券公司的业务活动 财务状况 经营管理情况进行检查时 有权采取的措施包括()Ⅰ.询问证
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()Ⅰ 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查
证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理
证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()Ⅰ 挪用客户资产Ⅱ 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ 使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定 中国证监会可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()Ⅰ 责令改正Ⅱ 监管谈话Ⅲ 出具警示函Ⅳ 将其违法违规情况记入