根据《中华人民共和国证券法》的规定 下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。A.发行人控股的公司及

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-17 00:57:39

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,金融市场基础知识

标签:发行人,监事,内幕

参考解答

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432***102

2024-11-17 00:57:39

正确答案:ABD
《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

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