下列选项中 属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。A.建立健全客户适当性

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-15 17:08:28

下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
A.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:建立健全,客户,制度

参考解答

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432***102

2024-11-15 17:08:28

正确答案:ABCD
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。

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