改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时 《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-23 00:12:10

改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时,《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括()
Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的
Ⅳ.未经中国证券业协会认可,擅自开办基金销售支付结算业务的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:份额,资金,基金

参考解答

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420***103

2024-11-23 00:12:10

答案:D
解析:《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定,基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚:①未经中国证监会认可,擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。

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