投资主办人不予通过年检的情形包括()Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-23 01:57:30

投资主办人不予通过年检的情形包括()
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:主办人,有关规定,未满

参考解答

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413***103

2024-11-23 01:57:30

答案:B
解析:投资主办人不予通过年检的情形包括:①不符合一般证券从业人员有关规定②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

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