下列证券经纪业务人员的行为中 符合要求的有( )。A.从事技术 风险监控 合规管理的人员不得从事营销

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-09 09:37:39

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:风险,客户,业务

参考解答

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413***101

2024-11-09 09:37:39

正确答案:ABC
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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