下列信息披露违法行为中 应当认定为从重处罚情形的有( )。A.在信息披露违法案件中变造 隐瞒 毁灭证

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-15 19:29:09

下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:伪证,信息披露,诚信

参考解答

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413***102

2024-11-15 19:29:09

正确答案:AB
下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

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