主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查 其询价对象不得配售股票的情形包括( )。

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-15 18:40:01

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括( )。
A.采用询价方式定价但未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,基本法律法规

标签:情形,对象,股票

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406***102

2024-11-15 18:40:01

正确答案:ABCD
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

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