我国证券公司监管制度主要包括( )。A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理
我国证券公司监管制度主要包括( )。
A.业务许可制度
B.以净资本为核心的经营风险控制制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
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参考解答
正确答案:BCD
目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。
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