我国证券公司监管制度主要包括( )。A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理

职业资格 已帮助: 时间:2024-11-17 08:33:14

我国证券公司监管制度主要包括( )。
A.业务许可制度
B.以净资本为核心的经营风险控制制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

难度:⭐⭐⭐

题库:职业资格考试,证券从业资格,金融市场基础知识

标签:多项,选择题,制度

参考解答

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406***102

2024-11-17 08:33:14

正确答案:BCD
目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

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